Acerca de controles internos aplicáveis para a prevenção e o combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, consoante as Leis n.º 9.613/1998 (Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro) e n.º 13.260/2016 (Lei Antiterrorismo), julgue o item que se segue. O monitoramento de transações financeiras suspeitas deve ser baseado exclusivamente em critérios objetivos, como valores e frequência, não sendo recomendada a análise de contexto, a fim de se evitar subjetividade nos controles internos.
- C)Certo
Incorreta. O monitoramento não deve ser exclusivamente objetivo nem excluir análise de contexto.
- E)Errado
Correta. A assertiva está errada.
Gabarito: E
Controles de prevenção à lavagem de dinheiro devem combinar critérios objetivos e análise contextual, com abordagem baseada em risco. Valor e frequência importam, mas perfil do cliente, atividade econômica e coerência das operações também são essenciais.